Como Estruturar uma Consultoria CVM do Zero
Estruturar consultoria CVM do zero vai além do credenciamento na Comissão de Valores Mobiliários: envolve decisões sobre estrutura jurídica, modelo de remuneração, contrato com clientes, compliance operacional e backoffice. Profissionais que precisam estruturar consultoria CVM sem orientação adequada enfrentam gargalos que comprometem a escalabilidade e a conformidade regulatória. A AAWZ acompanha consultores em todas as […]
Como Atua um Consultor CVM: responsabilidades e diferenças
Como atua um consultor CVM é uma questão regulatória antes de ser operacional: a Resolução CVM 19/2021 delimita com precisão o que o profissional pode fazer, o que é vedado e como deve estruturar sua relação com clientes. Entender essa fronteira é requisito para qualquer profissional que cogite migrar do modelo de assessoria para a […]
Como Credenciar Consultor CVM: passo a passo completo
Credenciar consultor CVM exige seguir um processo regulatório específico definido pela Resolução CVM 19/2021. O registro é feito diretamente na Comissão de Valores Mobiliários, sem intermediação de corretoras ou distribuidoras, e habilita o profissional a prestar consultoria de valores mobiliários de forma independente e remunerada via fee cobrado diretamente do cliente. O que é o […]
Consultoria CVM: Guia Completo para Estruturar, Operar e Crescer
Consultoria CVM é a atividade de consultoria de valores mobiliários regulada pela Comissão de Valores Mobiliários, exercida por profissional ou empresa registrada que orienta investidores de forma independente, sem vínculo com corretoras ou distribuidoras. O consultor CVM é remunerado diretamente pelo cliente — por meio de fee fixo ou percentual sobre o patrimônio — e […]
Planejamento de Negócios para Consultoria de Investimentos 2026
O planejamento de negócios para consultoria de investimentos tem especificidades que o tornam distinto de qualquer outro tipo de empresa de serviços: a receita é recorrente mas cresce de forma não linear, o ciclo de venda é longo, o principal ativo é intangível (relacionamento e reputação) e o modelo de precificação impacta diretamente o valuation […]
Diferença entre Assessoria e Consultoria de Investimentos
A diferença entre assessoria e consultoria de investimentos não é apenas semântica — é regulatória, operacional e define o modelo de negócios inteiro do profissional. Assessor de investimentos e consultor de valores mobiliários atuam sob normas distintas da CVM, recebem de fontes distintas e atendem perfis de cliente distintos. Entender essa diferença entre assessoria e […]
Quanto Custa Abrir Consultoria de Investimentos: Guia CVM 2026
Quanto custa abrir consultoria de investimentos é uma decisão com implicações financeiras, jurídicas e regulatórias. Abrir uma consultoria de investimentos regulada pela CVM envolve custos distribuídos em quatro frentes: regulatória, jurídica, tecnológica e operacional. A soma total varia conforme a estrutura escolhida, mas escritórios que não mapeiam esses custos com antecedência frequentemente subestimam o capital […]
Como Abrir Consultoria de Investimentos: Guia Completo CVM 2026
Como abrir consultoria de investimentos no Brasil de forma regulada exige autorização expressa da Comissão de Valores Mobiliários — sem esse registro, a atividade é exercício ilegal de atividade financeira sujeito a penalidades administrativas e criminais. O processo é mais estruturado do que parece, mas segue um fluxo previsível quando executado na sequência correta. O […]
Compliance para wealths: regime CVM, ANBIMA e governanca
Compliance para wealths: regimes CVM 19, 178, CVM 21, fundo exclusivo e offshore. KYC/AML UHNWI, governanca, 5 pilares AAWZ com 8+ anos de experiencia.
Suitability digital automatizado para assessoria de investimento
Suitability digital automatizado para assessoria de investimento: o que a Resolução CVM 30 exige, como digitalizar fluxos e como a AAWZ Hub entrega questionário, assinatura eletrônica e trilha de auditoria em um único ciclo integrado.