Dia: 9 de junho de 2026

Certificações para Consultor de Investimentos CVM [2026]

Certificações para consultor de investimentos CVM são a porta de entrada obrigatória para quem deseja se registrar como consultor autônomo junto à Superintendência de Relações com Investidores Institucionais (SIN). O Anexo A da RCVM 19 lista as certificações aceitas: C-Pro I, CFP, CFA nível III, CGA e CNPI, cada uma com requisitos, custos e perfis […]

Obrigações Periódicas do Consultor CVM: Calendário 2026

As obrigações periódicas do consultor CVM são o conjunto de entregas regulatórias recorrentes — anuais, trimestrais e contínuas — que todo profissional cadastrado na Comissão de Valores Mobiliários precisa cumprir para manter o registro ativo. Definidas principalmente no Art. 15 da RCVM 19, essas obrigações incluem a atualização do Formulário de Referência, o envio do […]

Como Migrar de Assessor para Consultor CVM [2026] | AAWZ

Como migrar de assessor de investimentos para consultor CVM é uma das dúvidas mais frequentes entre profissionais do mercado financeiro que querem operar no modelo fee-only em 2026. O processo envolve etapas regulatórias sequenciais obrigatórias — cancelamento do registro de assessor na ANCORD, adequação de certificação e credenciamento formal junto à CVM — e não […]

Formulário de Referência Consultor CVM: Guia 2026

O Formulário de Referência para consultor CVM é o documento regulatório central da RCVM 19 — a norma que disciplina o exercício da atividade de consultoria de investimentos no Brasil. Previsto nos Anexos D (Pessoa Física) e E (Pessoa Jurídica), o formulário reúne informações essenciais sobre o perfil profissional, o modelo de remuneração, o histórico […]

KPIs para Assessoria de Investimentos: 10 Métricas | AAWZ

KPIs para assessoria de investimentos são os indicadores que separam escritórios que crescem de forma sustentável dos que operam no escuro. Em um mercado com R$ 7,9 trilhões sob custódia na B3 e mais de 500 escritórios credenciados competindo pelos mesmos segmentos, a diferença entre crescer e estagnar raramente está na qualidade do time — […]

CVM 178 e 179: O Que Muda para Assessorias e Consultorias de Investimentos

As Resoluções CVM 178 e 179, publicadas em 14 de fevereiro de 2023, estabelecem o novo marco regulatório para a atividade de assessoria de investimentos no Brasil e ampliam as exigências de transparência sobre remuneração no mercado de intermediação de valores mobiliários. Para escritórios de assessoria e consultoria de investimentos, as mudanças são estruturais: afetam […]

Planejamento Financeiro para Consultoria de Investimentos

Planejamento financeiro para consultoria de investimentos não é sinônimo de organizar o extrato bancário do escritório. É um processo estruturado de projeção de receita, controle de custos, gestão de caixa e análise de performance que permite ao gestor da consultoria tomar decisões com dado — não com intuição. Em um modelo de negócio cujo faturamento […]

Caso Prático: 80% Menos Tempo com Consolidação Automatizada | AAWZ

Consolidação automatizada para assessorias de investimentos deixou de ser uma vantagem competitiva para se tornar pré-requisito operacional. Este artigo reconstrói, com dados reais, o que aconteceu quando um escritório de consultoria de investimentos com 90 clientes ativos e posições em três custódias distintas decidiu eliminar o processo manual que consumia 12 horas semanais da equipe […]

Suitability Digital: Como Automatizar a Adequação de Perfil | AAWZ

Suitability digital para assessoria de investimentos é o conjunto de processos, formulários eletrônicos e algoritmos que automatizam a coleta do perfil do investidor, o cálculo do score de adequação e o monitoramento contínuo do portfólio — eliminando a dependência de entrevistas presenciais e planilhas manuais para cumprir as exigências da CVM Resolução 30. Para escritórios […]

Gestão de Assessoria de Investimentos: Guia 2026

Gestão de assessoria de investimentos é a disciplina que separa escritórios que crescem com consistência daqueles que crescem apenas enquanto o mercado sobe. Operar uma assessoria — atender clientes, captar patrimônio, gerar receita — é diferente de gerir uma assessoria. A diferença está em quem controla os vetores que determinam o resultado no médio prazo: […]